《股東來了》2020投資者權(quán)益知識競賽活動，由中國證監(jiān)會辦公廳、投資者保護局指導(dǎo)，由中證中小投資者服務(wù)中心聯(lián)合天津證監(jiān)局、湖南證監(jiān)局、安徽證監(jiān)局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局、中證資本市場法律服務(wù)中心共同舉辦。本次活動面向社會公眾，以投資者喜聞樂見的競賽形式普及新《證券法》等投資者權(quán)益保護知識，...
2020-08-11
2020-05-12
市場上有些證券從業(yè)人員以專業(yè)炒股、承諾保底收益、約定收益分成等手段，騙得客戶信任，從而私下為投資者做資產(chǎn)管理，進行違規(guī)代客理財活動。然而當(dāng)出現(xiàn)投資損失后，常常引發(fā)矛盾糾紛，從業(yè)人員代客理財違規(guī)事實也會浮出水面。 某券商營業(yè)部前員工A（持證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書）私下與該營業(yè)部客戶B簽訂...
2020-05-12
1、公開發(fā)行注冊制中各方權(quán)利義務(wù)是如何配置的？ 上交所投教專員： 公開發(fā)行注冊制下，以信息披露為核心，重新配置各方主體權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。 一是發(fā)行人要“講清楚”，承擔(dān)第一位主體責(zé)任，要對信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整負(fù)責(zé)。 二是中介機構(gòu)要“核清楚”，要對信息披露真實、準(zhǔn)確、完整進行核查...
2020-05-12
對于“內(nèi)幕交易”，投資者早已不再陌生。內(nèi)幕交易行為利用信息優(yōu)勢侵害投資者利益，破壞證券期貨市場“三公”原則，踐踏市場賴以生存的誠信基礎(chǔ)，嚴(yán)重影響了市場秩序與市場參與者的投資信心，向來為投資者所痛恨。然而，卻有一部分人懷著復(fù)雜心態(tài)，雖并非內(nèi)幕信息知情人，卻抵不住利益誘惑，想方設(shè)...
2018-05-18
在公開證券市場中，信息披露至關(guān)重要，它一方面肩負(fù)著傳達(dá)掛牌公司發(fā)展?fàn)顩r、影響掛牌公司股價漲跌等的重要使命。另一方面，信息的獲取也是投資者做出投資決策的重要依據(jù)，掛牌公司的一舉一動，任何信息，尤其是重大利好利空信息都緊緊地牽動著投資者的心。然而，現(xiàn)階段部分掛牌公司進入新三板市場...
2018-05-18
募集資金違法違規(guī)案例評析.pdf
2012-12-06
上海證券交易所股票上市規(guī)則2012.doc
2012-12-06
銀行間債券市場非金融業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則.doc
2012-12-06
國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會等部門關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易意見的通知國辦發(fā)〔2010〕55號 各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)： 證監(jiān)會、公安部、監(jiān)察部、國資委、預(yù)防腐敗局《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》已經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)...
2012-12-06
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