證券代碼：600592 證券簡(jiǎn)稱：龍溪股份 編號(hào)：2017—023
福建龍溪軸承（集團(tuán)）股份有限公司
關(guān)于合資設(shè)立控股子公司的公告
| ????本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。 |
????重要內(nèi)容提示：
- 投資標(biāo)的名稱：福建龍溪軸承(集團(tuán))股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）擬與馬鞍山支點(diǎn)傳孚智能摩擦工業(yè)研究院有限公司（簡(jiǎn)稱“支點(diǎn)傳孚公司”）、馬鞍山科苗創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）（簡(jiǎn)稱“科苗創(chuàng)業(yè)投資”）簽訂《投資合作框架協(xié)議》，共同出資設(shè)立合資公司。
- 投資金額：合資公司注冊(cè)資本人民幣5,000萬(wàn)元，本公司及科苗創(chuàng)業(yè)投資分別以現(xiàn)金2,250萬(wàn)元和1,000萬(wàn)元出資，股權(quán)占比分別為45%和20%；支點(diǎn)傳孚公司以智能摩擦專利技術(shù)和專有技術(shù)作價(jià)1,750萬(wàn)元出資，股權(quán)占比35%。
- 風(fēng)險(xiǎn)提示：合資公司目標(biāo)產(chǎn)品為創(chuàng)新性軸承，且之前未量化生產(chǎn)，存在產(chǎn)品工藝驗(yàn)證不成功、制造成本高于預(yù)期的潛在風(fēng)險(xiǎn)；合資方支點(diǎn)傳孚公司受讓其控股股東傳孚科技（廈門）有限公司持有的2項(xiàng)發(fā)明專利權(quán)屬過(guò)戶手續(xù)尚未完成，擬入股的知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)。
????一、對(duì)外投資概述
????2017年6月16日，公司以通訊表決方式召開(kāi)六屆二十七次董事會(huì)，會(huì)議以9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，表決通過(guò)《關(guān)于合資設(shè)立控股子公司的議案》，同意公司與支點(diǎn)傳孚公司、科苗創(chuàng)業(yè)投資簽訂《投資合作框架協(xié)議》，共同出資在福建省漳州市設(shè)立合資公司，開(kāi)展智能摩擦傳動(dòng)技術(shù)的工藝驗(yàn)證和產(chǎn)品小批量試制，分階段實(shí)現(xiàn)智能摩擦技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在軸承領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)化。
????（一）合資公司注冊(cè)資本人民幣5,000萬(wàn)元，本公司及科苗創(chuàng)業(yè)投資分別以現(xiàn)金2,250萬(wàn)元和1,000萬(wàn)元出資，股權(quán)占比分別為45%和20%；支點(diǎn)傳孚公司以智能摩擦專利技術(shù)和專有技術(shù)作價(jià)1,750萬(wàn)元出資，股權(quán)占比35%。
????（二）根據(jù)法律法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定，本次出資設(shè)立合資公司所涉及的金額在公司董事會(huì)決策權(quán)限范圍內(nèi)，無(wú)須提交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)；合資公司尚須合作方支點(diǎn)傳孚公司受讓其控股股東傳孚科技（廈門）有限公司持有的2項(xiàng)發(fā)明專利權(quán)屬過(guò)戶手續(xù)完成后設(shè)立。
????（三）本次對(duì)外投資事項(xiàng)不存在關(guān)聯(lián)交易，亦未構(gòu)成重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。
????二、投資協(xié)議主體的基本情況
????（一）合資方基本信息
????1、支點(diǎn)傳孚公司
????（1）公司名稱：馬鞍山支點(diǎn)傳孚智能摩擦工業(yè)研究院有限公司
????（2）企業(yè)性質(zhì)：有限責(zé)任公司
????（3）社會(huì)統(tǒng)一信用代碼：91340500MA2MQXJ385(1-1)
????（4）住所：馬鞍山經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)金山路1188號(hào)1棟102室
????（5）法人代表：李延福
????（6）注冊(cè)資本：3061.22449萬(wàn)元
????（7）經(jīng)營(yíng)范圍：智能摩擦技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)；傳動(dòng)機(jī)械設(shè)備及配件、傳動(dòng)軸承、傳動(dòng)齒輪、汽車零部件的研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷售等。
????支點(diǎn)傳孚公司成立于2015年11月23日，由傳孚科技（廈門）有限公司攜手上海支點(diǎn)投資管理有限公司共同出資注冊(cè)成立，該公司依托廈門大學(xué)團(tuán)隊(duì)強(qiáng)大的科研實(shí)力，專注于智能摩擦傳動(dòng)技術(shù)的研發(fā)、技術(shù)支持和技術(shù)服務(wù)并取得豐碩的科研成果，該團(tuán)隊(duì)已獲授權(quán)專利12項(xiàng)，另有待授權(quán)專利20余項(xiàng)；智能摩擦傳動(dòng)技術(shù)主要應(yīng)用于離合器、新興軸承、精密齒輪等業(yè)務(wù)板塊，并已成功應(yīng)用于離合器等產(chǎn)品。
????2、科苗創(chuàng)業(yè)投資
????（1）名稱：馬鞍山科苗創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）
????（2）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91340500MA2N4R4X2Q(1-1)
????（3）成立日期：2016年12月2日
????（4）認(rèn)繳出資額：1,000萬(wàn)元
????（5）企業(yè)類型：合伙企業(yè)
????（6）執(zhí)行事務(wù)合伙人：陳建明
????（7）注冊(cè)地址：馬鞍山市鄭蒲港新區(qū)中飛大道277號(hào)
????（8）合伙期限：2016年12月2日至2026年12月1日
????（9）經(jīng)營(yíng)范圍：創(chuàng)業(yè)投資、實(shí)業(yè)投資（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）
????科苗創(chuàng)業(yè)投資由7名自然人出資設(shè)立，合伙人認(rèn)繳出資總額1,000萬(wàn)元，其中執(zhí)行事務(wù)合伙人陳建明出資額50萬(wàn)元，其余6人的出資額為20萬(wàn)元～750萬(wàn)元不等。
????（二）本公司與合資方支點(diǎn)傳孚公司、科苗創(chuàng)業(yè)投資在產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、人員等方面不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
????三、投資標(biāo)的基本情況
????（一）合資公司的基本情況
????1、名稱：福建金點(diǎn)傳孚軸承科技有限公司（以工商注冊(cè)登記為準(zhǔn)）
????2、住址：福建省漳州市
????3、注冊(cè)資本：人民幣5,000萬(wàn)元
????4、股東出資額及出資比例：本公司及科苗創(chuàng)業(yè)投資分別以現(xiàn)金2,250萬(wàn)元和1,000萬(wàn)元出資，股權(quán)占比分別為45%和20%；支點(diǎn)傳孚公司以智能摩擦專利技術(shù)和專有技術(shù)作價(jià)1,750萬(wàn)元出資，股權(quán)占比35%。
????5、經(jīng)營(yíng)范圍：由股東另行協(xié)商確定,以工商注冊(cè)登記為準(zhǔn)。
????6、合資公司治理：依法設(shè)立股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，股東大會(huì)由全體股東組成，按照認(rèn)繳出資比例行使表決權(quán)；董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的組建和成員委派，三方另行協(xié)商確定。
????（二）技術(shù)專利出資情況
????各方協(xié)商同意，確定支點(diǎn)傳孚公司以智能摩擦技術(shù)專利及專有技術(shù)作價(jià)1,750萬(wàn)元出資，主要包括8項(xiàng)發(fā)明專利，其中，6項(xiàng)待授權(quán)的專利申請(qǐng)人為支點(diǎn)傳孚公司，其余2項(xiàng)已獲授權(quán)專利權(quán)的持有人為傳孚科技（廈門）有限公司（支點(diǎn)傳孚公司的股東之一）；除此之外，所出資的專利技術(shù)不存在抵押、質(zhì)押或者其他第三人權(quán)利，亦不存在涉及有關(guān)資產(chǎn)的重大爭(zhēng)議、訴訟或仲裁事項(xiàng)、查封或者凍結(jié)等司法措施的情形。
????四、對(duì)外投資合同的主要內(nèi)容
????甲（本公司）、乙（支點(diǎn)傳孚公司）、丙（科苗創(chuàng)業(yè)投資）本著互惠互利的原則，就擬共同出資設(shè)立有限公司（下稱“目標(biāo)公司”）等相關(guān)事項(xiàng)，達(dá)成如下戰(zhàn)略合作框架協(xié)議：
????（一）目標(biāo)公司
????1.1 公司名稱：福建金點(diǎn)傳孚軸承科技有限公司（以工商注冊(cè)登記為準(zhǔn)）。
????1.2 注冊(cè)資本為5000萬(wàn)元（人民幣，下同）。
????1.3 股權(quán)結(jié)構(gòu)：甲方45%，乙方35%，丙方20%。
????1.4 出資方式：甲方、丙方以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)出資，乙方以其相關(guān)技術(shù)作價(jià)出資。
????各方同意，以協(xié)商方式確定乙方相關(guān)技術(shù)出資作價(jià)為1750萬(wàn)元。
????1.5 出資期限：甲方現(xiàn)金出資為認(rèn)繳資本，在目標(biāo)公司注冊(cè)登記之日起60日內(nèi)，出資500萬(wàn)元；目標(biāo)公司注冊(cè)登記之日起60日至90日內(nèi)，出資500萬(wàn)元；目標(biāo)公司注冊(cè)登記之日起90日至120日內(nèi)，出資500萬(wàn)元；目標(biāo)公司注冊(cè)登記之日起120日至180日內(nèi)，出資750萬(wàn)元；丙方現(xiàn)金出資為認(rèn)繳資本，在目標(biāo)公司注冊(cè)登記之日起180日內(nèi)，出資1000萬(wàn)元；乙方的技術(shù)出資應(yīng)在目標(biāo)公司啟動(dòng)目標(biāo)產(chǎn)品的批量生產(chǎn)時(shí)或三方另行認(rèn)定的期限內(nèi)出資到位。
????1.6目標(biāo)公司注冊(cè)登記后，任何一方未按本協(xié)議1.5條的約定繳納或繳足出資的，即構(gòu)成違約，除應(yīng)當(dāng)及時(shí)足額繳納外，違約方應(yīng)自違約之日起向守約方支付逾期繳付金額日萬(wàn)分之三的違約金。
????1.7 公司住所地：三方最終選定的福建省漳州市行政區(qū)域范圍內(nèi)的合適營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
????1.8 經(jīng)營(yíng)范圍：三方另行協(xié)商確定,以工商注冊(cè)登記為準(zhǔn)。
????1.9 目標(biāo)產(chǎn)品：雙列角接觸球軸承、調(diào)心球軸承、調(diào)心滾子軸承和推力調(diào)心滾子軸承、圓錐滾子軸承、雙列深溝球軸承、推力球軸承、深溝球軸承、角接觸球軸承、推力圓柱滾子軸承、推力圓錐滾子軸承。
????（二）出資專利
????2.1 乙方擬出資技術(shù)清單、現(xiàn)狀及其應(yīng)用領(lǐng)域如下：申請(qǐng)?zhí)枮镃N201610785970.6、CN201610788605.0、CN201610786278.5、CN201610785734.4、CN201610785447.3、CN201610785185的6項(xiàng)待授權(quán)發(fā)明專利及專利號(hào)為CN201210178264.7、CN201210181394.6的2項(xiàng)授權(quán)發(fā)明專利。
????乙方承諾，在目標(biāo)公司登記設(shè)立之日前，應(yīng)將“一種軸承溝道的加工方法（專利號(hào)CN201210178264.7）”和“軸承溝道的加工方法（專利號(hào)CN201210181394.6）”兩項(xiàng)發(fā)明專利權(quán)屬由傳孚科技（廈門）有限公司轉(zhuǎn)讓給乙方，并完成相關(guān)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。
????2.2 乙方作為技術(shù)出資方，應(yīng)向目標(biāo)公司提供實(shí)現(xiàn)目標(biāo)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的配套技術(shù)秘密，包括但不限于產(chǎn)品設(shè)計(jì)原理、方法和產(chǎn)品圖；工藝技術(shù)及檢測(cè)實(shí)驗(yàn)等技術(shù)文件；材料和加工設(shè)備的技術(shù)要求等滿足目標(biāo)公司實(shí)現(xiàn)目標(biāo)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的所有技術(shù)資料。
????2.3 乙方出資的獨(dú)占使用許可權(quán)限定在軸承制造特定行業(yè)第1.9條目標(biāo)產(chǎn)品的特定范疇。
????2.4 乙方應(yīng)當(dāng)實(shí)際承擔(dān)獨(dú)占許可使用等技術(shù)出資的相關(guān)義務(wù)，同意在本協(xié)議第2.3條鎖定的特定行業(yè)和特定產(chǎn)品領(lǐng)域內(nèi)，不再與除甲方之外的其他目前或?qū)?lái)有條件實(shí)施軸承領(lǐng)域相關(guān)技術(shù)的企業(yè)或個(gè)人進(jìn)行相關(guān)合作。
????五、對(duì)外投資對(duì)上市公司的影響
????1、合資公司擬采用的智能摩擦傳動(dòng)技術(shù)擁有多項(xiàng)發(fā)明專利，可有效解決對(duì)數(shù)螺旋線的復(fù)雜（自由）曲面精密加工技術(shù)難題，有助于提升高端精密軸承的性能，加快進(jìn)口替代步伐，促進(jìn)高端市場(chǎng)的開(kāi)發(fā)。
????2、智能摩擦技術(shù)獲2017年福建省重大專項(xiàng)立項(xiàng)，且與公司集團(tuán)相關(guān)產(chǎn)品高度契合，可借助此項(xiàng)技術(shù)，提升子公司產(chǎn)品技術(shù)水平，強(qiáng)化核心競(jìng)爭(zhēng)力。
????六、對(duì)外投資的風(fēng)險(xiǎn)分析
????1、產(chǎn)品可行性驗(yàn)證失敗的風(fēng)險(xiǎn)
????風(fēng)險(xiǎn)：合資公司擬研制的新型軸承為純滾動(dòng)摩擦軸承，且特殊結(jié)構(gòu)使得此類軸承無(wú)需保持架，與傳統(tǒng)滾動(dòng)軸承在結(jié)構(gòu)上有顯著差異，是一種顛覆式創(chuàng)新，目前尚需對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行工藝驗(yàn)證、性能測(cè)試及客戶試用驗(yàn)證。因此，新產(chǎn)品的成功研制將帶來(lái)巨大的收益，同時(shí)也面臨著產(chǎn)品工藝驗(yàn)證失敗的風(fēng)險(xiǎn)，呈現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)高收益的特點(diǎn)。
????對(duì)策：雖然智能摩擦傳動(dòng)技術(shù)在軸承領(lǐng)域上的應(yīng)用尚處于起步階段，但在離合器系列化產(chǎn)品上已實(shí)現(xiàn)批量化生產(chǎn)，并在山東臨工、廈工股份、龍工股份等產(chǎn)品上得以成功應(yīng)用。另外，根據(jù)雙方的協(xié)商，若合資公司試制的產(chǎn)品經(jīng)測(cè)試后，其技術(shù)指標(biāo)達(dá)不到預(yù)期水平，且支點(diǎn)傳孚公司的技術(shù)團(tuán)隊(duì)在一年內(nèi)通過(guò)改進(jìn)仍無(wú)法達(dá)到預(yù)期水平或未能提出可行的解決方案；或合資公司試制的產(chǎn)品未能通過(guò)用戶試用和驗(yàn)證，本公司有權(quán)要求終止合作，從而有效降低投資損失。
????2、成本控制風(fēng)險(xiǎn)
????風(fēng)險(xiǎn)：支點(diǎn)傳孚公司的專利技術(shù)未進(jìn)行批量化的生產(chǎn)，目前的產(chǎn)品成本僅是基于其小批量樣品試制測(cè)算出來(lái)，成本測(cè)算不夠全面。另外，未來(lái)原材料價(jià)格、人工成本等變動(dòng)也將導(dǎo)致產(chǎn)品成本有所變化，因此存在一定的成本控制風(fēng)險(xiǎn)。
????對(duì)策：合資公司將采用科學(xué)、系統(tǒng)的方法對(duì)產(chǎn)品成本進(jìn)行詳細(xì)核算，盡可能保證成本測(cè)算的全面性和準(zhǔn)確性。其次，本項(xiàng)目原材料采購(gòu)將通過(guò)采取多家供應(yīng)商競(jìng)價(jià)的方式可降低采購(gòu)成本，且部分零部件可由子公司生產(chǎn)，能有效控制成本。最后，根據(jù)雙方的協(xié)商，若合資公司批量生產(chǎn)的產(chǎn)品其成本過(guò)高，不具備市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，本公司也可提前要求終止合作，從而有效防控投資失敗的損失。
????3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
????風(fēng)險(xiǎn)：支點(diǎn)傳孚公司將以知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資，擬出資的發(fā)明專利8項(xiàng)，2項(xiàng)為已授權(quán)專利，現(xiàn)有專利權(quán)人為支點(diǎn)傳孚公司的控股股東傳孚科技（廈門）有限公司；其余6項(xiàng)擬出資專利暫未獲得授權(quán)，將作為專有技術(shù)出資?，F(xiàn)已授權(quán)的2項(xiàng)專利尚未辦理專利變更手續(xù)且涉及職務(wù)發(fā)明，存在權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)。其次，隨著本項(xiàng)目產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的推廣，有可能會(huì)被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手抄襲或仿制，存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的風(fēng)險(xiǎn)。
????對(duì)策：以合同約定方式，明確發(fā)明專利權(quán)屬轉(zhuǎn)讓在先，合作公司設(shè)立在后；同時(shí)，在項(xiàng)目進(jìn)入產(chǎn)品化階段，將強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作。
????特此公告。
福建龍溪軸承（集團(tuán)）股份有限公司
董????事????會(huì)
二○一七年六月十六日
閩公網(wǎng)安備 35060202000132號(hào)